情 况 与 反 映

第十四期

      广东省企业联合会
      广东省企业家协会                                          二 OO 五年十月二十日

广东企业自主创新的基本情况及简要分析

    编者按：当前，贯彻落实科学发展观已经成为统领我国经济社会发展全局的大政方针，经济发展与资源环境的矛盾十分尖锐，推进经济结构调整和转变经济增长模式刻不容缓，在这样的背景下，积极推进企业自主创新能力，提高对实现全面小康、构建和谐社会具有重大意义。
最近，省委省政府举办了“全省提高自主创新能力”工作会议，明确了自主创新能力是第一竞争力，提高自主创新能力是广东发展后劲之所在，核心竞争力之所依，前途命运之所系，抓住了自主创新，就抓住了广东发展的关键，根本和未来。
    经济的发展总是不断产生新的矛盾和问题，同时也不断孕育出新的因素，经济发展先行的广东，正处于重要的转折点，是继续走在全国前列，还是被他省赶超，这是一场新的关系广东发展前途命运的决战。省委、省政府高瞻远瞩，从战略高度抓住“自主创新”这一命系广东发展的关键。目前，广东正酝酿一轮由要素投入和投资拉动转向自主创新为主导的经济发展大转型，这一大转型将决定广东今后能否在新形势下继续在全国先行一步，能否继续保持全国经济“领航者”和“排头兵”的地位和作用。为帮助企业界把握发展方向，更清晰了解当前企业面临的新形势与现实状况，本期特作一个简要分析，以供参考。

    改革开放20多年来，广东实行的是一条技术引进为主的科技发展战略。这种发展模式对推动广东经济发展，提高产业档次和技术水平发挥了巨大作用，但是这种发展模式是依靠廉价的生产要素，而不是以竞争优势原则介入国际分工。这就决定广东产业在国际分工中，只能处于产业链、价值链的末端。进入新世纪以后，广东经济社会发展正面临巨大的转折时期：一方面国民经济继续保持强劲的发展势头，但另一方面，也积累了不少深层次的矛盾和问题。除人所共知的区域发展不平衡，内源型、外源型经济发展不协调，资源与发展需求矛盾，生态环境形势严峻等以外，粗放的经济增长方式、地区的国际竞争力等，并没有根本改变,而企业的自主创新能力强弱是关键因素之一。
一、广东企业技术创新的基本特点
1、区域创新体系已具规模
    自2000年开始，广东针对创新能力薄弱、技术水平不高等问题，围绕产业集群竞争力，开展专业镇技术创新试点工作，到目前，复盖全省18个地市的78个技术创新专业镇基本形成，2003年GDP达到1400亿元，占全省比例的10.5%。区域创新体系已具规模，如广州的汽车产业，花都的皮具，佛山的家电、陶瓷，深圳、东莞、惠州连片的电子信息制造业走廊，已成为世界最大的电子信息设备制造业基地之一。在专业镇技术创新中实现了高新技术改造传统产业大转型的历史对接。
    深圳是广东省高新技术产业发展最快的地区，着力建设高新技术公共平台，完善区域创新能力。去年这一产业的产值达2483亿元，超过全省总数的四成。在673家高新技术企业中，拥有华为、创维、中兴等实力较强的骨干企业及一大批快速成长的中小企业。2003年，深圳市政府对科技投入了15亿元，占全市财政支出5%。以政府为引导，企业为主体，银行为支撑，创业投资为补充，高新技术研发资金投入达86亿元。目前该市公共技术研发机构达43家。而且，由市科技部门组织获得的国家863计划、火炬计划有64项，使得深圳在国家项目中立项数和资助金额上升到仅次于北京、上海的第三位。加上企业众多的研发机构，深圳的核心创新能力近年有了极大的提高。去年专利申请12344项，其中发明专利为3521项，后者超过全省总数的55%左右。深圳市及各区政府还从资金、政策和税收方面，推动建设高新技术产业孵化器20多家，使许多高新技术企业在成长初期得到扶持。深圳市还加大了高新技术产业链缺失环节的招商力度，比如引进了软件的国际认证机构进驻深圳软件园，带动了整体产业的发展。去年，该市纯软件业产值达290亿元。
    目前，广东研发经费投入在全国保持第二的水平，深圳市研发投入无论是绝对数还是占GDP的比重方面都起到了重要的“拔高”作用。
2、企业渐成技术创新的主体
    上世纪90年代以来，广东的科技创新能力逐渐增强，特别是企业的技术开发与转化能力，现在已居国内前列，企业已经成为技术开发的主体。目前，全省有近70%的研究开发机构、70%多的科技人员在企业、90%的科技经费来自企业，60%多的高新技术产品以企业为主研制开发。全省1453家研究开发机构中有979家设在企业，占67.4%；全省28.9万科技人员中78.9%分布在不同类型的企业。全省从事科技活动人员28.9万人，其中企业22.8万人，科研机构1.1万人，大学3.5万人；科学家与工程师20.5万人，其中企业15.4万人，科研机构0.7万人，大学3.2万人；研究开发人员9.4万人，其中企业7.5万人，科研机构0.4万人，大学1.1万人。科技人员在企业、科研机构、大学三大部门的比例从1990年的23.4︰35.0︰41.6到1995年的37.3︰20.0︰42.7再到2000年的78.8︰6.8︰9.5转变为目前的78.8︰3.9︰12.5，科技人员大幅度向企业集聚，并有继续发展的趋势。据国家统计局和国家外专局调查，来粤工作的各类境外专家为16.7万多人次，占全国的39%。
    另据统计,广东专利年申请量已连续9年居全国之首，专利实施率36.5%。科技进步对经济贡献率从1995年的39.62%增加到2003年的47.1%。
    国家科技部公布的《中国区域创新能力报告》显示，广东是企业技术创新能力最强的地区，企业创新能力、大中型企业研究开发投入、产业国际竞争力三个指标位居全国前列。
中国区域创新能力的分布与经济体制改革的快慢以及经济的市场化水平高度相关。如果按创新能力的强弱划分不同集团的话，上海、北京、广东属于第一集团。上海强在企业的技术创新能力、知识流动和创新的经济绩效上；而北京强在知识创造和创新环境上；广东突出强在企业的技术创新能力上。上海、北京、广东表现突出，其中一个重要原因是上述地区改革开放领先于全国，为技术创新提供了良好的体制框架和市场经济体系。由此可见，创新的体制是决定创新能力的关键。
3、民营高新技术企业快速成长
    广东民营科技企业已担当起广东高新技术产业的生力军。近年来，广东民营科技企业的各项经济指标正以每年30％到60％的速度快速增长着。广东民营科技经济增长速度不仅高于国民经济的增速，而且高于同期民营经济的发展速度。民营科技企业产值是一般民营企业人均产值的100倍。民营科技企业毋容置疑地成为了广东民营经济发展的尖兵群体，彰显着民营经济最具活力的一面。根据国家科技部2002年通报的资料显示，广东省民营科技企业总收入达2100多亿元，排在了全国的首位。
民营科技企业是各类企业中最具创新活力的部分，2002年研发投入占全省总数的62.2%，占企业总产值的5%，这一比例比全省大中型企业高出了4个百分点。如深圳民营科技企业的技术创新能力达到行业内最高水平的占43%，处于行业中上水平的占42%；企业拥有自主知识产权和专利的占60%，民营科技企业以自主创新为发展战略的基石，承担起增强广东国际竞争力的重担。
    1988年成立于深圳的华为技术有限公司，从开发农村电话交换机开始，一直以技术开发为主导，到2003年，华为的销售额已达317亿元人民币，拥有员工22000多人。成为中国电信市场的主要供应商之一，并成功进入全球电信市场。目前华为在全球建立了30多个分支机构及研究所，每年将不少于销售额的10%投入研发，并在坚持在自主开发的基础上进行开放合作，现在已经与世界一流企业广泛开展技术与市场方面的合作。
二、企业创新存在的问题及几点建议
    广东企业是一个复杂的群体，在40多万工业企业、2万多亿的工业总产值中，各类工业企业的创新活力、创新力量、创新投入并不能等量齐观。总体而言，我省的自主创新普遍存在如下问题：
1、企业研发投入不高，缺乏发展后劲
    根据对企业的跟踪调查对比可以看出：在2003年企业费用结构中，相当多的企业的研究开发费用比例过小，145家调查企业，户均研发费用仅为0.63%，其中有75家企业在过去两年里没有开发过新产品、新技术或者获得新专利，为调查企业的51.7%；即使拥有综合技术能力开发新产品的企业，在提供世界先进水平的研发设施、比竞争者拥有更多专利权、大量投资于前沿技术的研发等方面，有六成以上企业无法实现；据调查有55.9%的企业认同要加大对研究与开发的投入，但实际上此项费用能超出行业平均水平的企业也仅有22.8%，故相当多的企业缺乏发展后劲，难以迅速提升企业的整体水平。而作为国家经济支柱的公有制企业，由于体制等原因，不是最有创新活力的部分。而占广东工业总产业的6成以上的外资工业，由跨国公司牢牢控制其关键技术。尤其不容我们忽视的是合资或外资企业的核心关键技术完全由外方控制的，在借鉴外方技术方面存在不少的障碍。
2、能源制约经济发展
    煤荒、油荒、电荒，制约广东经济尤其是珠三角经济的发展。据广东省统计局的最新统计今年进入8月份，广东工业生产增速有所放缓，1—8月，规模以上工业完成增加值5478.74亿元，同比增长16.8%，增幅比1—7月回落0.1个百分点；工业完成出口交货值9232.7亿元，增长24.8%，增幅比1—7月回落0.9个百分点。而今年上半年，规模以上工业总量的“半程冠军”更被山东摘得，第一工业大省十多年来第一次遭遇前所未有的挑战。能源瓶颈制约了经济的发展。
从现状分析看，目前珠三角的纺织、服装、建材等多个传统支柱产业仍为能耗型发展模式，故竞争与持续发展均显乏力，产业结构调整势在必行。而将高科技作为支柱产业之一的深圳同样面对能源困境。由于高科技产业比重大，在以高科技为主的产业结构中，能源要素已非制约经济增长的瓶颈，深圳的经济增长方式已经发生深刻变化。
3、科研开发机构发展滞后
    目前，全省共拥有部属和省市地方属高等院校77所，各类科研机构459个。由于市场化氛围浓厚，广东省产学研合作相对来说较为紧密，一批高校和科研院所各施所长，取得了自主创新的显著成果。但是，广东在技术创新方面仍存在着明显的组织结构缺陷，广东省大学的创新能力在全国排第六七位，专业科研机构的创新能力在全国大约排在第八九位。如从国际竞争力的视野去观察，广东核心技术方面更是严重依赖国外，即使是高新技术产业，在全球化产业链中也明显处于低端。近年来由于在某些领域发展有所滞后以及学科分布与企业需求不太相符，致使省内一些企业转而到其他省区寻求合作，这一现象值得关注。
    总体说来，广东的知识创新及技术原创力不能适应经济与社会发展的需求。培育和建设科技创新能力将是广东的长期任务。
    面对我省企业自主创新所存在的问题，要通过深化经济和科技体制改革，引入竞争机制，建设以企业为核心、产学研有机结合的技术创新体系。要不断增强企业的技术创新能力，加快科技型企业的发展，各级政府应该在信息、人才、资金、技术、管理咨询等方面构建有效的企业技术创新服务体系，增强本土企业持续技术创新能力。
(一)、政府加大力度建设自主创新公共平台
    政府要不断加强和完善创新体系，这是促进技术创新不可少的基础性措施。政府对企业开展多种形式的研究开发活动要给予必要的财政税收支持和项目资助。由于高科技的风险性，发展风险投资基金，健全风险投资担保与服务体系，应当成为政府扶持企业研究开发活动及发展高新技术产业的重要措施。
    建议一,政府要加强公共创新平台。从国际普遍经验看，培育与建设科技创新能力，必须要企业与政府互动，在市场经济条件下，企业只要有认识又有能力，就会去建立自己的创新能力，或者从社会获取某些创新能力，从而有可能成为技术创新的主体。据调研显示，许多企业希望政府创建公共科技创新平台，以进行那些时间周期长、投资多、社会效益好的科技创新。同时，政府为保持经济稳定持续发展与获得较好的生活水准为动力，有必要以公共支持的方式，去建设与培育公共科技创新能力，这在美国被称为“制度化科技”，即以政府为主导，以公共支持方式所推动的具有持久意义的科技能力建设（主要是正规化和大型化的科技机构）。企业的技术创新能力与政府主导的制度化科技的结合，就有可能形成比较强大而高效的科技创新能力。
    建议二，近期政府把解决产业科技创新能力的组织结构缺陷为重点，采取相应措施：整合资源建立若干重大公共科技创新平台和科技服务平台。在广东支柱产业和高新技术产业中，政府选择若干行业或领域，以解决政府应关注的战略性、关键性、公共性技术为目标，按照官产学研相结合的原则，以科技资源增量带存量的办法，在较高层次将省域内科技资源适度组织起来，有效地进行资源整合，分工合作，形成具有公共性质的产业科技创新平台。例如在生物工程、新型材料、光电子技术、软件、集成电路设计、资源与能源等领域，在装备机械、环境产业、安全与健康农业（食品）、医药、汽车等行业，都很需要这样的科技创新平台。对于传统产业的重大领域，如纺织、食品、造纸、建材等行业也同样如此
    此外，政府应建立体现国家制造业先进科技水平的工业技术研究院，从事前瞻性产业科技和基础技术的研究开发，及早进行自主知识产权的布局，以期获得某些产业的核心技术，并大力培养与造就技术创业型人才，为新兴产业的发展打下人才与技术基础。该研究院的体制应向国际现代科研院所制度靠拢，建立新型的运行机制，以合同研究、转让技术、技术入股、技术服务获得部分经费，但不能直接兴办和经营企业。这样，研究院可以成为若干领域公共科技创新平台的核心与依托。
(二)、政府与企业互动培育科技创新能力
    进一步提升企业自主创新能力，关键是支持自主创新的政策环境。当前，重点应该在科技政策和经济政策的协调一致。技术创新主体是企业，技术创新活动是源于市场、归于市场的活动。这种创新主体和活动过程，既要求一个支持自主创新的科技政策，又要求一个支持自主创新的经济政策。调研中，许多企业对政策环境提出希望：不要太多，有用就行；不要优惠，公平就行。事实上，这一政策环境应该是产业政策与科技政策高度统一的，应该是理论、认识与实践高度统一的。
    税收制度是影响企业自主创新能力提升和国际竞争力增强的重要因素。调研中，许多企业家认为，目前我国的高新技术企业税收政策，主要是增值税和所得税，并不能有效鼓励企业开展技术创新活动。目前我国高新技术企业一般被归属于制造业，要交纳增值税和企业所得税。对高新技术企业，前期研究和开发的投入比较大，资本有机构成较高，投资资本支付的增值税得不到抵扣。同时，前期的研究开发成本不能计入当期成本，导致高新技术企业的增加值较大，这样需要交纳的税比较高。这样的税收政策实际上不鼓励企业通过技术创新来降低各种原材料和能源等的消耗，不鼓励少投入多产出。因此，从鼓励企业提高自主创新能力的角度考虑，应尽快调整和改进我国高新技术企业的税收政策。这是关系我国贯彻落实科学发展观、实现中长期科技发展规划纲要有关部署和“十一五”经济结构调整目标的大问题，已经刻不容缓。
    要更大范围、更大力度地利用政府采购支持本国企业技术创新。从市场经济角度分析，相比财政补贴和税收优惠等财政扶持方式而言，政府采购这种“需求拉动”式的支持方式特别有利于中小型高新技术企业的发展，这种做法在发达国家也是非常普遍的。当前尤其要结合“十一五”经济结构调整的目标，为促进与国家利益有重大关系的产业技术进步和新产业的成长，采取更为积极的国家采购制度。通过明确的政府采购政策导向，让更多的开展自主开发的企业获得更好的创新环境。
    通过完整的政策支持，引导企业加大技术研发投入。一方面，对坚持自主开发的国内企业，国家应适当降低其税负，调整高技术企业增值税的纳税方法，让企业有更多的利润投入到技术创新中。另一方面，在政府采购中，要在一定条件下对本国开发的产品给予优先采购权。为促进与国家利益有重大关系的产业技术进步和新产业的成长，应采取更为积极的国家采购制度。在国家采购制度中有目的地增加技术创新的引导，以通过政府采购承诺，激励企业投资和实现产业化的积极性。通过明确的政策导向，让自主开发的企业获得更好的创新环境。
（三）、自主创新要以市场为导向以企业家为主体
    创新是企业活力之源，它不仅包括技术的创新、产品的创新，而且包括管理的创新和体制的创新。企业的创新对于企业的竞争力无疑起着关键性作用。企业在实施技术创新过程中，不仅要在技术上不断创新，还要有先进的营销理念和领先的专利技术。
要解放思想，加快企业体制改革使企业成为真正的市场竞争主体，促使企业走技术创新之路，让企业成为国家科技创新的主体。
    企业推动技术创新有着不同于科研单位的强大的内在动力。在不少科技型企业调研中，企业家告诉我们，我们没有很强的资源优势，也没有其他的独特优势，只有强烈的市场竞争意识和生存意识。调研所到的企业都说，我们开展自主创新不是靠先天的使命感，首先只是想活下去，而为了生存，我们必须去研发、去创新，我们在痛苦的研发中尝到甜头，企业迅速做大，然后，我们再研发、再创新。调研中我们逐渐理解到，这种创新不是传统的学术导向的技术创新，而是市场导向的，是为提升企业竞争力服务的。在激烈的市场竞争中，适者生存，具备创新能力的“适者”生存。企业创新能力不断提升，企业越战越强，越做越大。
    事实上，经过二十多年的快速发展，从华为、海尔、奇瑞等科技型企业身上可以看出，我国的企业已经具有了一定的技术创新能力，这是我们全面提升本土企业自主创新能力的基本条件。同时，越来越多的本土企业意识到在激烈的市场竞争中不坚持自主创新，就无法适应当代经济竞争知识化和全球化的挑战，这成为我国企业提升自主创新能力的最强大动力。因此，企业已经成为提升我国自主创新能力必须依靠、而且可以依靠的重要力量。各级政府应将支持本土的科技型企业发展作为建设创新型国家的重要抓手，将引导、扶持民营科技企业作为建立国家创新体系、提高区域创新能力的重要工作内容来做。
企业技术创新的根本目的是增强企业基于市场的竞争力，根本标志是产生经济效益。技术创新就其实质来看，是指企业应用新知识和新技术以及新的生产方式和经营管理模式，开发新产品和新工艺，提供新服务，占据市场并实现市场价值。衡量技术创新成功与否关键是看其是否创造了利润。
    当前，我国许多企业中的技术人员已经具备了较强的技术创新能力，更重要的是他们更准确了解市场需要什么样的产品和技术，更准确了解什么样的产品和技术可能产生利润。我国中小企业板第一只股票浙江新和成公司在进行维生素A的生产技术方案论证时，某研究院的专家对产品市场价格信息了解比较少，提出用胡萝卜素作为原料生产维生素A。实际上，如果用胡萝卜素生产维生素A，按市场价格，原料价格都要高于产品价格，即使这样的技术创新在技术上有可行性，能开发出新产品，但根本不具有市场可行性，不可能产生利润，完全是无效的技术创新。
    国内外技术创新的实践表明，技术创新不能离开市场。技术创新是根据市场的需求提出创新方向，然后将创新设想变成产品推向市场，产品经市场检验后再进行修改完善，之后再根据市场需求提出新的创新方向，以此循环往复。因此，在技术创新的过程中，企业是主体，客户是导向，市场是机制，政府是环境，院校是支撑。而在整个创新过程中，企业家是灵魂。这应该成为一个完整的创新体系。
对企业自主创新来说，在当今市场需求快速多变、科学技术发展日新月异的环境下，企业技术创新要产生很好的经济效益，只有技术创新能力是不够的，还必须具备及时和准确地了解用户需求的能力、运用资本市场的能力、进行经营机制和管理体制创新的能力以及综合运用这些能力的能力。
    由此应该明确一点，创新的主体力量是企业，企业创新的主导力量是企业家。为此，各级政府部门在进行各类技术计划的指南编制、项目申请、方案论证时，不应只关注科研院所和高校专家的意见，而应更多地听取企业家的意见。
(四)、要加快科研体制改革，建立健全符合市场经济体制与技术创新体系。
    我国的大量实践中出现的产学研脱节，究其根本原因是没有把企业放在核心地位，从而引发了种种麻烦。“以企业为核心产学研结合的技术创新体系建设”作为国策，明确了企业在技术创新中的核心地位，是解放生产力的关键。
    科研院所和大学在技术创新中则应甘当配角，为企业服务，“受制”于企业，不要凌驾于企业之上，更不要在市场充当企业的“替身”。这方面，身处美国硅谷中心、支撑硅谷创新发展的斯坦福大学堪称楷模。斯坦福对硅谷的贡献举世闻名，它从不直接经商办企业，而是以先进的创新理念传播和优秀人才培育去促进硅谷的繁荣。
    要加快建立符合市场经济要求的投资体制、科研开发机制与人才成长机制，加快科研院校的市场化改革，加快科研成果的市场转化步伐。同时要加大分配制度的改革，通过技术入股等形式，增强技术创新动力。要创造科技人才成长的社会环境，形成符合市场经济要求的分配制度，使科技人才能够得到足够市场化、制度化的激励，为科技创新培养和留住足够的人才队伍。在创新战略上，由于自主创新具有高投资、高风险性，我国创新资源也比较有限，不太可能普遍实行自主创新战略，应采用自主创新为主，模仿创新为辅的技术创新战略。
    使企业成为技术创新的主体是提高创新能力的关键。创新是与市场密切相关的活动，只有在市场上生存的企业，才会把握创新的时机，才会有创新的动力，才会敢冒创新失败的风险，才会真正实施创新的计划和行动。政府、高校、科研院所都是创新体系中重要的要素，但不能成为创新的主体。因此，各地在推动区域创新上，要注重为企业的创新创造环境，减少不必要的干预，促进产学研的合作，让企业自己承担创新的决策的风险。

广东省企业联合会研究部
2005 年10 月20 日